企业刑事合规的构建

企业刑事合规的重要性不言而喻,而对于企业来说,如何才能将企业的刑事合规管理制度化,已达到预期的效果呢?关于企业形式合规的构建,我们一般说专业的事情交给专业的人士,企业形式合规应该交给专业的律师或者团队去构建。

企业刑事合规的构建

企业刑事合规从不同的角度来讲可以分为不同的方面:

 

一、按照刑事风险的紧张程度,可以分为事前合规、事中合规和事后合规

事前合规就是在没有遇到具体法律风险的前提下,由刑事律师为企业提供常态化的日常性合规法律服务,如重大合同事项的审查把关、规章制度的完善建议、提供合规咨询、意见书以及授课,引导、促使企业员工遵守职业操守和道德规范,构建良好的合规文化。

事中合规,就是风险即将到来,有大量的迹象表明企业或者企业高管即将面临刑事风险,包括公司的高管被限制出境、企业的分支机构或代理机构已被调查等等。这都是风险来临的标志,预示着特定案件、特定罪名、特定问题的刑事风险即将爆发。此时的合规,一是诊断刑事法律风险,有可能是什么性质的案件、什么罪名?二是提供防范风险方案,是及时调整业务还是主动向主管部门说明情况?三是提出建议,进一步完善企业的规章制度,堵塞漏洞。

事后合规,也就是刑事调查已经启动,这时的合规主要有以下几个要素:一是帮助当事人了解涉嫌罪名的构成要件、量刑规则等;二是充分讲解诉讼流程、证据规则,重点要将证明自己无罪的证据进行充分的收集保全;三是告诉他们如何面对违法调查。最后,如果当事人已经被羁押,合规就无缝对接到刑事辩护

 

二、按照企业刑事风险来源,可以分为内部合规和外部合规

内部合规主要针对企业经营以及企业内部员工的行为给企业带来的风险,前者的内容相当于事前合规;后者在于,针对企业高管及员工的贪腐、侵犯商业秘密等行为,如何设立完善的举报、惩戒、控告制度,实现企业内部的一般预防。

外部合规在于,结合企业的对外经营活动以及外部环境的变化,建立风险分析预判机制以及应对方案。对于前者,企业在与商业合作以及竞争者合同、产权纠纷中,如何识别、避免遭到诈骗或者权益侵害,在侵害发生后如何有效利用刑事手段最大限度的维护权益?在对方寻求刑事手段介入后,如何将企业因此受到的损害降到最低?此外,如果企业或企业家关联方的行为涉嫌刑事犯罪,企业或企业家也很容易受到牵连,成为侦查机关的调查对象。

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