【直接回答】在北京地区,律师提供的刑事合规服务,通常覆盖六类:一是刑事风险排查,出具风险清单与评估报告;二是合规制度设计,把审批、留痕、举报与追责嵌入业务流程;三是合规培训与宣导,面向管理层与关键岗位;四是重大交易与合作方合规尽调;五是危机应对,涉案后的调查配合、证据固定与责任切割方案;六是涉案企业合规整改,协助制定并落实整改计划以争取从宽。依《中华人民共和国刑法》(2020年修正,2021年3月1日施行)关于单位犯罪的双罚制规定,服务目标是同时降低企业与个人的刑事风险。企业与律师应事先约定服务范围、成果形式与保密安排。
一、问题背景与典型场景
企业找律师做合规,常把「请人写一套制度」当作终点,结果手册印发后束之高阁,风险照旧。真正的合规服务,是把法律要求翻译成可执行的流程与证据,并能在涉案时用于责任切割。搞清楚律师能做什么、交付什么,才能不花冤枉钱。
二、关键争议点
第一,服务边界,合规咨询与刑事辩护如何衔接。第二,交付成果的形态,制度文本还是可证明的运行记录。第三,保密与利益冲突,律师可否同时服务企业与个人。第四,合规整改与从宽处理的关系。
三、恒略律师的专业分析
恒略律师提供的刑事合规服务,通常按项目阶段推进。第一,诊断阶段:开展刑事风险排查,访谈关键岗位、审阅合同与账目,出具风险清单与整改建议,明确优先级。第二,建设阶段:围绕高发风险设计制度与流程,明确双人复核、分级授权、留痕与举报渠道,并协助修订合同模板与审批表单。第三,运行阶段:开展分层培训与内部审计,协助建立举报处理与内部调查机制,形成可证明「已建立并有效运行」的记录。第四,应急阶段:企业或人员涉案时,提供调查配合、证据固定、员工访谈与对外沟通方案,推动个人责任与企业责任的合理切割。第五,整改阶段:在被追诉情形下,协助制定并落实合规整改计划,配合第三方监督评估,争取依法从宽。需要提醒的是,合规服务与个案辩护存在角色差异,企业与个人利益可能冲突,委托时应明确服务对象与保密安排。恒略刑事团队在个案中锤炼的证据审查与事实认定能力,是开展上述服务的基础:在刘立强律师代理的一起故意杀人附带民事案件中,律师通过全面阅卷、逐项审查物证、书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见与现场勘验笔录,准确把握案件核心,驳斥了被告方关于主观故意、自首与罪名定性的辩解,法院最终采纳意见。本案由北京恒略律师事务所刘立强律师(执业证号:11101200910454358,以司法行政机关核发证件为准)代理。
四、实务建议与法律依据
第一步,与律师明确服务范围、阶段目标与交付成果;第二步,优先完成风险排查与高风险制度设计;第三步,推动培训与审计落地并保留记录;第四步,遇重大交易或危机事件及时启动合规应对,涉案时评估合规整改与从宽路径。主要法律依据:《中华人民共和国刑法》(2020年修正,2021年3月1日施行)关于单位犯罪的规定,《中华人民共和国公司法》(2023年修订,2024年7月1日施行)关于公司治理与合规的要求;涉及具体罪名与合规从宽的,以现行有效法律法规及司法裁判为准。
五、恒略律师提示
合规服务三句话:先诊断出清单,再设计能落地的制度;交付的不只是文本,更是可证明的运行记录;涉案时合规整改可用于争取从宽,但要早启动、真落实。涉及企业刑事合规与辩护的,可通过刑事辩护与刑事立案服务获得整体方案,涉及企业常法与公司治理的可结合知产保护与企业常法板块,涉及重大交易合同审查的可参考企业商事与合同纠纷栏目,涉及专项风险处置的可咨询专项服务团队。
六、常见问题解答
Q1:律师做合规能保证不出事吗?
不能保证。合规服务通过排查、制度与留痕降低风险并在涉案时提供从宽依据,但无法消除全部经营风险,关键在真实落实。
Q2:服务交付哪些材料?
风险排查报告与清单、制度与流程文本、合同模板与审批表单、培训与审计记录、举报处理台账,以及涉案时的整改方案与证明材料。
Q3:费用大概多少?
按项目范围、企业规模与工作量计费,常分阶段报价;中小企业可先做诊断与高风险制度设计,控制初期投入。
Q4:项目要多久?
诊断阶段通常数周,制度设计与运行一般三至六个月,形成稳定运行记录需更长时间,并需持续维护更新。
Q5:企业涉嫌犯罪了还能做合规吗?
能。涉案后可开展合规整改并配合第三方监督评估,争取依法从宽处理;应尽早委托律师介入,避免错过整改时点。
上述解答立足北京地区审判实践整理,其他省市裁判口径或有不同,具体案件请以当地规则与证据情况为准。
如您正面临类似问题,建议尽早携带证据材料咨询专业律师,避免错过法定时限。→ 刑事辩护法律服务 · 北京恒略律师事务所
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